一、公司基本情况介绍 德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”、“公司”）成立于2003年5月，是经中国证监会批准设立的具有股票主承销资格的全国性综合类证券公司。截至2015年12月31日，公司已连续13年实现盈利，注册资本23亿元人民币，净资产38.98亿元。公司是中国证监会批准的全国首批保荐机构之一，也是全国首批证券发行询价机构之一。2010年5月，公司获批开展证券经纪人业务资质；2010年10月，获批股指期货套保资格；2010年11月，获批资产管理业务资格；2011年8月，公司受让中州期货股权获批，拥有自己的期货子公司；2012年5月，参股的德邦基金正式成立；2012年7月，公司获批融资融券业务资格。2013年，连续获批全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）从事推荐业务及经纪业务、中小企业私募债承销、约定式回购、股票质押式回购、利率互换、IB业务、代销金融产品等多项业务资格；2014年，公司连获受托管理保险资金、向保险机构提供交易单元两类保险业务资格；2015年公司申请加入中国保险资产管理业协会并成为其中一员。 德邦证券坚持创新，秉承差异化发展战略，坚持“心连心、手拉手”的服务理念，为广大客户提供全面的投资、融资等全面、专业的金融服务。创新推动了各项业务的迅猛发展，公司创立“财富玖功”服务品牌，推动首家广告公司在A股挂牌上市，管理中国青年创业就业基金会的创业基金。数年来公司赢得了投资者、合作伙伴等的广泛肯定和充分信任，自2007年以来，获得了“2007年度中国券商奖——最佳风险控制奖”、“2008年中国区最具潜力投行奖”、“2010年度中国最佳创新证券公司奖”、“2011年最稳健证券公司奖”、“2011中国区优秀投行——最具创新奖”、“2012年最佳创新证券公司奖”、“2013年度最佳互联网应用券商奖”、“2014中国最佳财富管理品牌”、“2015年度财富管理品牌”等多项荣誉。
二、德邦证券保险资管业务介绍 德邦证券拥有完善的保险机构服务体系，公司以专业勤勉的保险投资专业人员、先进适用的系统、适销的优质产品为保险机构提供优质服务。团队建设方面，公司近年来引进了多位具有多年保险行业从业经验人员，取得保监会受托管理保险资金资格，并成立了专门的保险机构业务团队。基于对保险行业和保险资金运用的特点、机会和风险的深刻理解，我们倾力为保险机构提供专业、优质、高效的全方位服务。为保障保险公司委托资产在我公司投资管理的顺利运作，我公司专门配备了：1.与保险资管对接的“保险资产估值与会计核算系统”，配合固收实现受托资产数据与保险公司投资系统中后台的对接；2.O32投资管理系统，可实现远程建议，相比邮件及电话等沟通方式，更便捷高效，且数据更易于保存；3.风险监控与绩效管理系统（恒生、衡泰、金仕达公司所提供）。产品方面，除了提供德邦证券丰富的固收、权益类产品外，我们还基于强大的公司背景，依托复星集团的海内外多元化投资，为保险机构提供各类不动产债权计划、股权基金及其他海外优质资产的机会；依托蚂蚁金服的消费金融资源，我们为保险机构提供高安全性的消费金融产品。目前，我司已与多家国内产、寿险保险公司开展受托管理保险资产业务合作。
三、2016年工作业绩总结 1、推送优势金融产品，提供差异化优质服务 依托复星集团股东资源优势及德邦证券投行能力，我们在2016年向近百余家保险机构有针对性地推送了集团及公司体系内的定增项目、股权基金、债券、基金、非标融资项目等产品、项目500余次，并从市场上收集了各类满足险资要求的集合资金信托、ABS等产品推荐给保险机构，提高了客户资产配置的效率；通过每周定期向保险机构客户发送我司债券固收周报，客户可及时掌握了我司最新债券发行项目情况及固收市场行情，并投资符合自身需求的债券品种。 本着诚心服务客户的理念，为满足客户多样化需求，我们在提供差异化服务方面进行了有益尝试，以满足客户需求，并形成了一定的差异化竞争优势。为配合某机构进行ETF投资，并满足其ETF场内申赎需求，我们积极接洽了多家基金公司，新增ETF品种，并通过升级公司投资系统实现ETF场内申赎功能。 2、提供特色研究支持，推荐热点投资机会 结合客户现金管理及参与定增项目需求，我司为客户发送定增基金、场内货币基金、现金管理类信托产品等各类产品研究报告，为客户发掘现金管理、小额资金参与定增项目等诸多业务机会；根据公司员工参与的各类证监会会议及培训内容，我们不定期向保险机构客户推送传递最新的监管要求与精神，帮助其第一时间把握证券监管动态。 2016年初，网下打新业务高收益引起包括保险机构在内的众多机构关注，我们第一时间厘清打新业务流程与操作规则，并向客户作了重点推荐。在打新业务流程方面，我司提供协会注册到底仓配置、定价询价等全流程服务，客户只需配合提供相关信息并负责入围后缴款，为客户提供较好的打新服务体验。在打新实际操作中，综合内外部研究力量，我司已形成了一套有效的估值定价模型和报价机制。自2016年2月19日新规实施以来，我司参与询价70多只，全部中签获配，获配率达到100%，为参与打新保险机构客户带来较高的绝对收益。2016年9月，为优化资产配置结构，防范和化解投资风险，提升投资收益，保监会放开保险资金参与沪港通试点。结合当时港股市场不断上涨趋势，我们及时梳理了保险机构投资者参与港股通的相关政策要点及流程，第一时间为有需求的客户提供了港股投资服务。
四、2017年工作规划 1、积极接洽保险机构，扩大服务范围 2016年，我司已与百余家保险机构取得联系，向其推送了我司优质产品与服务，并与部分机构开展了保险资产管理业务，为客户保险资产的保值增值贡献力量。2017年，我们将在服务好现有保险机构客户的基础上，继续积极接洽各类保险机构，与更多保险机构建立业务合作关系。对现有保险机构客户，我们将进一步整合资源，一如继往地为其提供诚心、便捷、优质的服务，持续为其提供各类优质产品，继续为其解决各类业务需求。对潜在保险机构客户，我们将积极探索业务合作突破口，从产品、服务、价格等多角度寻求与其建立合作关系。 2、挖掘更多优质产品，完善服务内容 2016年，我们依托复星集团资源及德邦证券公司优势，为客户提供了多品类、高收益及风险可控的产品与服务，获得了服务客户的高度认可。2017年，我们将进一步扩大资源整合范围，紧盯各类新出现的市场投资机会，从全市场搜寻符合保险资金特点的产品，并根据客户需求与特点制定差异化服务方案，力争为保险机构提供更多、更好、更高效的产品与服务。研究方面，除继续更新原有产品研究报告外，新开展险资海外可投资品种介绍，为保险机构海外投资提供基础研究支持。我们将继续适时向保监会申请各类业务资格，增加委托业务种类，扩大保险机构服务范围，帮助保险机构及时把握各类市场投资机会。 德邦证券保险机构业务团队将一如既往地为保险机构客户提供更多适销产品，致力于做最懂保险的券商，为保险资金的保值增值竭尽我们的努力。
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